中新經(jīng)緯10月22日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站22日連發(fā)數(shù)則監(jiān)管信息,中銀國際證券股份有限公司(下稱中銀證券)杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部被責令改正,中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部被警示,另有3名從業(yè)人員也同時被監(jiān)管點名。
浙江證監(jiān)局指出,經(jīng)查,2017年1月至2022年5月期間,中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄,其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部長期未關注該異常情形,對交易電腦缺乏有效管控,對員工行為缺乏有效監(jiān)督,反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時,浙江證監(jiān)局指出,經(jīng)查,中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)情形:一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機構負責人職務、代為履職事項未按規(guī)定向該局報告;
二是基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格。
以上情形,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第二十三條第二款、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第二款、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第四項的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外,劉向領作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部時任負責人,對該營業(yè)部上述問題負有直接責任,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對劉向領采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
丁卓作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部現(xiàn)任負責人,對該營業(yè)部上述問題負有直接責任,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對丁卓采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
孫霞作為中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部現(xiàn)任負責人,對該營業(yè)部上述問題負有直接責任,根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對孫霞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
資料顯示,中銀證券經(jīng)中國證監(jiān)會批準于2002年2月28日在上海成立,2020年2月26日在上海證券交易所主板上市。二級市場上,截至22日午盤,中銀證券漲0.18%報11.43元。(中新經(jīng)緯APP)
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