財通證券及總經(jīng)理助理錢斌收警示函

2025-09-28 17:35:36 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月28日電浙江證監(jiān)局網(wǎng)站近日披露關(guān)于對財通證券股份有限公司(簡稱“財通證券”)采取出具警示函措施的決定。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站(下同)

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，財通證券存在以下問題：一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實跟蹤制度及決策效果評估制度；二是未健全對境外子公司的風(fēng)險管控機制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相應(yīng)任職條件。

　　浙江證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會令第179號)第十四條、第十六條、第十九條第二款、第二十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　浙江證監(jiān)局表示，財通證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進行追責(zé)問責(zé)。同時，你公司要強化合規(guī)意識，切實提升合規(guī)管理水平。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站近日還披露了關(guān)于對錢斌采取出具警示函措施的決定。

　　錢斌作為財通證券總經(jīng)理助理、財通證券(香港)有限公司時任董事長，對上述情形負有管理責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對錢斌采取出具警示函措施的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：陳俊明

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