銀行首席合規(guī)官，密集亮相！

　　作者：安毅

　　上市銀行首席合規(guī)官開始密集亮相！

　　日前，紫金銀行、江蘇銀行先后公告披露，聘任總行行長闕正和(擬任)、袁軍兼任首席合規(guī)官一職。江西銀行則公開招聘首席合規(guī)官。

　　此前，金融監(jiān)管總局于去年12月底發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，自今年3月起施行�！掇k法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官。

　　陸續(xù)亮相

　　江蘇銀行日前公告顯示，該行已審議通過關(guān)于聘任袁軍為總行首席合規(guī)官的董事會議案。“70后”袁軍現(xiàn)任該行黨委副書記、行長，其行長任職資格于去年4月獲批。

　　紫金銀行董事會則在8月21日聘任闕正和先生為該行行長，兼任首席合規(guī)官，其任職資格尚需報送金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　闕正和現(xiàn)年50歲，此前陸續(xù)在縣級聯(lián)社、江蘇省聯(lián)社工作，此番履新前系江蘇農(nóng)商聯(lián)合銀行業(yè)務(wù)管理部(普惠金融部)總經(jīng)理。

　　據(jù)統(tǒng)計，去年12月以來，已有多家銀行首席合規(guī)官任職資格獲批，包括吉林銀行、華夏銀行、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、哈爾濱銀行、瑞穗銀行(中國)、海南農(nóng)商行、北部灣銀行。

　　整體來看，前述銀行首席合規(guī)官人選多為內(nèi)部提拔，或由現(xiàn)有高管兼任。

　　此外，包括上饒銀行、江西銀行在內(nèi)，多家中小銀行年內(nèi)公開招聘首席合規(guī)官崗位。其中，上饒銀行招聘公告中明確，首席合規(guī)官人選要求45歲以下，即“80后”。

　　江西銀行則在8月22日晚間發(fā)布招聘總行首席合規(guī)官公告。其中要求首席合規(guī)官人選須：

　　1.從事金融工作8年以上且從事法律合規(guī)工作3年以上，或者從事法律合規(guī)工作8年以上且從事金融工作3年以上，或者從事金融工作8年以上且取得法律職業(yè)資格證書；

　　2.具有全國性銀行省級分行，相當(dāng)規(guī)模以上城商行、農(nóng)商行或其他金融機(jī)構(gòu)總部中層副職級(含)以上職務(wù)相關(guān)崗位工作經(jīng)歷。

　　值得一提的是，江西銀行還將同步招聘蘇州分行、廣州分行合規(guī)官各1名。

　　實行“新老劃斷”原則

　　事實上，銀行首席合規(guī)官并非“新事物”。

　　據(jù)統(tǒng)計，2014年以來，前海微眾銀行、蒙商銀行、吉林銀行、河北銀行均有首席合規(guī)官任職資格獲批。建行系統(tǒng)也有多位分行合規(guī)官獲批任職資格。

　　2024年12月，在發(fā)布征求意見稿4個月后，金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》，自2025年3月起正式施行。這是我國首次對銀行、保險、信托、非銀行金融機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域進(jìn)行的統(tǒng)一的合規(guī)管理制度構(gòu)建的部門規(guī)章。

　　《辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。

　　國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人在 《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》答記者問時明確，允許行長(總經(jīng)理)或其他高級管理人員兼任。

　　同時，由行長(總經(jīng)理)兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

　　此外，按照“新老劃斷”原則，在《辦法》施行前已經(jīng)擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人等人員，履行《辦法》規(guī)定的首席合規(guī)官、合規(guī)官崗位職責(zé)，在崗位調(diào)動前，不受首席合規(guī)官或合規(guī)官任職條件限制，無需重新取得任職資格許可。

　　早在2022年9月，國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》也提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。