北部灣邊�；鸨痪荆簭氖屡c私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)等

2025-08-18 15:37:20 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯8月18日電廣西證監(jiān)局網(wǎng)站18日披露的監(jiān)管信息顯示，廣西北部灣邊海基金管理有限公司(下稱北部灣邊�；�)被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

廣西證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　具體看，經(jīng)查，北部灣邊海基金在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

　　一、治理結(jié)構(gòu)不健全，從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)

　　一是公司向2家關(guān)聯(lián)方出借資金并收取利息，其中，對1家關(guān)聯(lián)方出借資金未經(jīng)你公司股東會決議，不符合公司公司章程的約定。二是公司開展與私募基金管理無關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)。

　　二、財務(wù)狀況不佳，可持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性

　　一是公司2021年以來經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額均為負數(shù)。截至檢查日，除對外出資、出借資金外，剩余實繳資本大部分已使用完畢，資金狀況難以維持日常運營。二是公司目前有專職員工1人，不滿足開展私募基金業(yè)務(wù)所需從業(yè)人員數(shù)量(5人)的運營基本條件。

　　三、未建立健全關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理、業(yè)務(wù)隔離、公平交易、外包、應(yīng)急預(yù)案等制度

　　四、未及時向基金業(yè)協(xié)會履行變更手續(xù)

　　截至檢查日，公司實際辦公地址及在職員工人數(shù)均已變更，且合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人缺位，公司未及時向基金業(yè)協(xié)會履行變更手續(xù)更新相關(guān)登記信息。

　　廣西證監(jiān)局指出，上述情形不符合《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(國令第762號，下稱《私募條例》)第十三條第一項、第二十八條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，下稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，下稱《若干規(guī)定》)第四條、第十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對北部灣邊�；鸩扇〕鼍呔竞谋O(jiān)督管理措施。

　　據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，北部灣邊�；鸪闪⒂�2017年，注冊資本3000萬元，機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：郭晉嘉

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