中新經(jīng)緯5月16日電 甘肅證監(jiān)局網(wǎng)站16日公布對(duì)蘭州莊園牧場(chǎng)股份有限公司(下稱莊園牧場(chǎng))采取責(zé)令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，莊園牧場(chǎng)存在以下違規(guī)行為：

　　2024年5月20日，莊園牧場(chǎng)召開第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議聘任高級(jí)管理人員，董事會(huì)提名委員會(huì)未對(duì)高級(jí)管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，未就聘任高級(jí)管理人員的事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議。同次會(huì)議上，審議聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計(jì)委員會(huì)前置程序。上述行為違反了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第220號(hào))第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。

　　2023年4月28日，莊園牧場(chǎng)召開第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議，審議表決《關(guān)于2023年公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬議案》，相關(guān)董事均未回避表決。2024年8月27日，公司召開第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第一次會(huì)議，審議表決《關(guān)于2024年公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬議案》，相關(guān)董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)莊園牧場(chǎng)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　同日公布的對(duì)王海鵬、孫勇、梁琪采取出具警示函措施的決定顯示，2024年5月20日，莊園牧場(chǎng)召開第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議聘任高級(jí)管理人員，董事會(huì)提名委員會(huì)未對(duì)高級(jí)管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，未就聘任高級(jí)管理人員的事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議。同次會(huì)議上，審議聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計(jì)委員會(huì)前置程序。獨(dú)立董事王海鵬、孫勇、梁琪未勤勉盡責(zé)，違反《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第220號(hào))第十七條、第二十五條第一款對(duì)獨(dú)立董事規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，對(duì)上述事實(shí)負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

　　根據(jù)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　資料顯示，莊園牧場(chǎng)公司成立于2000年4月，2017年10月31日在深交所中小板上市，是集奶牛養(yǎng)殖、技術(shù)研發(fā)、乳品加工、銷售為一體的專業(yè)化乳制品生產(chǎn)制造企業(yè)。今年一季度，莊園牧場(chǎng)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入2.10億元，同比下降6.61%；歸母凈利潤(rùn)-2595.08萬(wàn)元，同比減虧。(中新經(jīng)緯APP)